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投資管理中心企業(yè)文化考試題

您的姓名：

以下哪一項(xiàng)是投資管理中心的分項(xiàng)文化：

平衡風(fēng)險(xiǎn)、守正出奇、科學(xué)配置、精業(yè)篤行。平衡風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略配置、慎思篤行、安全穩(wěn)健。平衡風(fēng)險(xiǎn)、科學(xué)配置、慎思篤行、安全可靠。平衡風(fēng)險(xiǎn)、科學(xué)配置、精業(yè)篤行、安全穩(wěn)健。

保險(xiǎn)資金運(yùn)用實(shí)行______負(fù)責(zé)制（）

A．董事會(huì)B．監(jiān)事會(huì)C．經(jīng)營管理層D．股東大會(huì)

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善有效的信用風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)則體系，相關(guān)制度需經(jīng)____批準(zhǔn)，以公司正式文件形式下發(fā)執(zhí)行。

A．董事會(huì);B．董事會(huì)、經(jīng)營管理層或其授權(quán)機(jī)構(gòu);C．經(jīng)營管理層;D．經(jīng)營管理層或其授權(quán)機(jī)構(gòu)。

保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)性股權(quán)投資行業(yè)____

A．限于保險(xiǎn)類企業(yè)、非保險(xiǎn)類金融企業(yè)和與保險(xiǎn)業(yè)務(wù)相關(guān)的養(yǎng)老、醫(yī)療等特定企業(yè)B．限于保險(xiǎn)類企業(yè)、非保險(xiǎn)類金融企業(yè)、與保險(xiǎn)業(yè)務(wù)相關(guān)的養(yǎng)老、醫(yī)療以及新興行業(yè)C．限于保險(xiǎn)類企業(yè)、非保險(xiǎn)類金融企業(yè)D．可在符合安全性、流動(dòng)性和收益性條件下，綜合考慮相關(guān)因素，依法依規(guī)自主選擇投資企業(yè)的行業(yè)范圍

重大股票投資，是指____。（）

A．保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)與非保險(xiǎn)一致行動(dòng)人持有上市公司股票比例達(dá)到或超過上市公司總股本10%，且未擁有上市公司控制權(quán)的股票投資行為；B．保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)與非保險(xiǎn)一致行動(dòng)人持有上市公司股票比例達(dá)到或超過上市公司總股本20%，且未擁有上市公司控制權(quán)的股票投資行為；C．保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)與非保險(xiǎn)一致行動(dòng)人持有上市公司股票比例達(dá)到或超過上市公司總股本20%；D．保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)與非保險(xiǎn)一致行動(dòng)人持有上市公司股票比例達(dá)到或超過上市公司總股本5%，且未擁有上市公司控制權(quán)的股票投資行為；

保險(xiǎn)公司申請(qǐng)公開發(fā)行資本補(bǔ)充債券，以下不符合條件的是（）。

A、連續(xù)經(jīng)營超過3年。B、上年末經(jīng)審計(jì)和最近一季度財(cái)務(wù)報(bào)告中凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元。C、償付能力充足率不低于100%D、最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為

保險(xiǎn)資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則：

安全性流動(dòng)性穩(wěn)定性收益性效益性

保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司、保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置專門的保險(xiǎn)資產(chǎn)管理部門，應(yīng)當(dāng)履行下列哪些職責(zé)：

A．擬定保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理制度B．擬定資產(chǎn)戰(zhàn)略配置規(guī)劃和年度資產(chǎn)配置計(jì)劃及相關(guān)調(diào)整方案C．執(zhí)行資產(chǎn)戰(zhàn)略配置規(guī)劃和年度資產(chǎn)配置計(jì)劃D．實(shí)施保險(xiǎn)資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理措施

以下關(guān)于資金運(yùn)用方面，正確的是（）。

A. 保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司、保險(xiǎn)公司委托投資管理人投資的，不得要求受托人提供其他委托機(jī)構(gòu)信息；B. 保險(xiǎn)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)配置和投資政策、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任；C. 保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司、保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部稽核和外部審計(jì)制度；D. 保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn)用，不得直接從事房地產(chǎn)開發(fā)建設(shè)；

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)確定債券信用等級(jí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)考慮債券清償順序。請(qǐng)問普通債券清償順序優(yōu)先于以下哪些類別的產(chǎn)品：

A．股權(quán)資本B．擔(dān)保債券C．次級(jí)債券D．混合資本債券

信用評(píng)級(jí)應(yīng)當(dāng)遵循以下哪些原則（）

A. 審慎穩(wěn)健原則B. 獨(dú)立客觀原則C. 真實(shí)一致原則D. 獨(dú)立審慎原則

在分項(xiàng)文化中，“安全穩(wěn)健”是投資的底線，投資管理中心要嚴(yán)格遵守保險(xiǎn)資金管理要求，動(dòng)態(tài)平衡短期和長期目標(biāo)，在安全穩(wěn)健基礎(chǔ)上兼顧財(cái)務(wù)收益和綜合收益，實(shí)現(xiàn)跨周期穩(wěn)定投資。

對(duì)錯(cuò)

投資單一固定收益類資產(chǎn)、權(quán)益類資產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)類資產(chǎn)、其他金融資產(chǎn)的賬面余額，均不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%。

對(duì)錯(cuò)

因突發(fā)事件等客觀原因，造成投資比例超過監(jiān)管比例的，保險(xiǎn)公司不得增加相關(guān)投資，且于該事項(xiàng)發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)向國家金融監(jiān)督管理總局報(bào)告，并在規(guī)定期限內(nèi)調(diào)整投資比例。

對(duì)錯(cuò)

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)自身資金運(yùn)用特點(diǎn)設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的三道監(jiān)控防線。

對(duì)錯(cuò)

單一法人主體是指保險(xiǎn)公司進(jìn)行投資而與其形成直接債權(quán)或直接股權(quán)關(guān)系的具有法人資格的單一融資主體。

對(duì)錯(cuò)

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