華安保險(xiǎn)山西分公司打擊非法集資重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)排查全員調(diào)查問(wèn)卷

為貫徹落實(shí)《國(guó)家金融監(jiān)督管理總局山西監(jiān)管局辦公室關(guān)于開展打擊非法集資重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)排查的通知》（晉金管辦發(fā)〔2025〕108號(hào)），分公司現(xiàn)面全員開展專項(xiàng)排查，請(qǐng)各位員工如實(shí)填寫，所有信息將嚴(yán)格保密，謝謝配合！

一、基本信息

1. 所在部門/分支機(jī)構(gòu):________________________

2. 姓名:________________________

3. 職位/崗位:________________________

二、金融領(lǐng)域非法中介排查

4. 是否發(fā)現(xiàn)以下非法中介行為?（可多選）

非法代理退保（如第三方機(jī)構(gòu)誘導(dǎo)客戶退保并收取高額手續(xù)費(fèi)）虛假理賠（如偽造事故、夸大損失騙取保險(xiǎn)金）不正當(dāng)催收（如暴力催收、騷擾客戶）惡意逃廢債務(wù)（如客戶與中介串通逃避責(zé)任）其他（請(qǐng)說(shuō)明）否

5. 是否發(fā)現(xiàn)公司員工或外部人員利用公司場(chǎng)所、渠道開展非法金融活動(dòng)?

是（請(qǐng)簡(jiǎn)要描述）否

6. 是否發(fā)現(xiàn)公司員工參與或協(xié)助非法中介活動(dòng)?

是（請(qǐng)說(shuō)明涉及人員及行為）否

7. 是否發(fā)現(xiàn)公司重要風(fēng)控環(huán)節(jié)（如核保、理賠）被外包或轉(zhuǎn)包給無(wú)資質(zhì)機(jī)構(gòu)?

是（請(qǐng)說(shuō)明情況）否

三、養(yǎng)老服務(wù)領(lǐng)域非法集資排查

8. 是否發(fā)現(xiàn)以下以“養(yǎng)老”名義進(jìn)行的非法集資行為?（可多選）

銷售虛構(gòu)的“養(yǎng)老公寓”“養(yǎng)老山莊”等投資項(xiàng)目以“養(yǎng)老服務(wù)”“以房養(yǎng)老”等名義吸收資金推銷高收益“養(yǎng)老理財(cái)產(chǎn)品”其他（請(qǐng)說(shuō)明）否

9. 是否接觸過(guò)老年客戶涉及大額異常保險(xiǎn)交易（如大額退保、頻繁投保等）?

是（請(qǐng)簡(jiǎn)要描述）否

10. 是否發(fā)現(xiàn)公司合作機(jī)構(gòu)（如代理、經(jīng)紀(jì)公司）或內(nèi)部銷售人員向老年人推銷高風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品?

是（請(qǐng)說(shuō)明機(jī)構(gòu)名稱或人員姓名及其行為）否

四、風(fēng)險(xiǎn)線索報(bào)告

11. 是否掌握其他未提及的非法集資或非法中介線索?

是（請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明）否

12. 如發(fā)現(xiàn)相關(guān)線索，是否已向公司合規(guī)部門、人力部門或監(jiān)管部門報(bào)告?

是否未發(fā)現(xiàn)相關(guān)線索

五、意見與建議

13. 對(duì)公司防范非法集資及非法中介工作的建議：________________________

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