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2025年大埔郵政第二季度合規(guī)經(jīng)理（暨反洗錢）培訓(xùn)考試
姓名：
一、單選題：每題10分
1.原則上內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題整改完成時(shí)限不超過（），外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行內(nèi)管理層對整改完成時(shí)限有明確要求的，從其規(guī)定。
A:一個月
B:三個月
C:六個月
D:半年
2. 根據(jù)《中國郵政儲蓄銀行金融知識宣傳教育工作管理辦法（2018年版）》（郵銀制〔2018〕242號）中規(guī)定，金融知識宣傳教育是指我行面向社會公眾開展的（）、普及金融知識等活動。
A: 宣傳個人金融信息安全保護(hù)
B: 宣傳金融科技成果
C: 解讀金融政策
D: 宣傳銀行產(chǎn)品和服務(wù)使用注意事項(xiàng)
3.依照《中國郵政儲蓄銀行合規(guī)政策 （2021年修訂版）》內(nèi)容，（）是指本行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
A:合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B:法律風(fēng)險(xiǎn)
C:內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)
D:違規(guī)損失
4.兩人或兩人以上共同違規(guī)的應(yīng)（）
A:分別給予積分
B:給予主要責(zé)任人積分
C:給予領(lǐng)導(dǎo)人員積分
D:次要責(zé)任人可免予積分
5.相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的（）、一級支行和二級支行、代理金融機(jī)構(gòu)是第一道防線，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)防控的首要責(zé)任。
A:風(fēng)險(xiǎn)管理部門
B:內(nèi)控合規(guī)部門
C:經(jīng)營管理部門
D:牽頭管理部門
6.根據(jù)《中國郵政儲蓄銀行員工違規(guī)行為處理辦法 （2022年修訂版）》規(guī)定，有下列情形之一的，可從輕或減輕處理（）
A:主動交代本人違規(guī)問題。
B:主動采取有效措施，且消除或減輕危害后果。
C:發(fā)現(xiàn)被外部欺詐后及時(shí)報(bào)告并積極采取補(bǔ)救措施。
D:檢舉他人違規(guī)問題，經(jīng)查證屬實(shí)。
7.盡職調(diào)查措施有哪些？（）
A:核對客戶出示的有效身份證件或者其他身份證明文件
B:回訪客戶或?qū)嵉夭樵L。
C:向公安、工商、稅務(wù)、海關(guān)等部門核實(shí)
D:電話聯(lián)系客戶，證實(shí)預(yù)留電話等聯(lián)系方式的真實(shí)性
E:與已知通報(bào)的犯罪分子或恐怖組織、個人名單進(jìn)行比對、查驗(yàn)
8.依照《中國郵政儲蓄銀行員工違規(guī)行為處理辦法（2022年修訂版）》的規(guī)定，有下列情形之一的，給予降級至撤職處分，情節(jié)嚴(yán)重或后果嚴(yán)重的，給予開除處分，或解除勞動合同（）
A:非法侵入生產(chǎn)系統(tǒng)和生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的。
B:偽造、篡改生產(chǎn)系統(tǒng)內(nèi)原始數(shù)據(jù)的。
C:非法方式獲取、非法出售或者非法向他人提供重要敏感數(shù)據(jù)的。
D:利用系統(tǒng)漏洞、系統(tǒng)權(quán)限或生產(chǎn)環(huán)境獲取私利的。
三、判斷題：每題10分
9.客戶涉及司法查凍扣應(yīng)調(diào)整為高風(fēng)險(xiǎn)。（）
A:正確
B:錯誤
10.根據(jù)《中華人民共和國消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》（主席令第7號），經(jīng)營者提供商品或者服務(wù)有欺詐行為的，應(yīng)當(dāng)按照消費(fèi)者的要求增加賠償其受到的損失，增加賠償?shù)慕痤~為消費(fèi)者購買商品的價(jià)款或者接受服務(wù)的費(fèi)用的三倍；增加賠償?shù)慕痤~不足五百元的，為五百元。法律另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。（）
A: 正確
B: 錯誤
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