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通榆縣支行2025年反洗錢專項(xiàng)培訓(xùn)考試

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1、(單選題)2024年11月8日,第十四屆全國人大常委會(huì)第十二次會(huì)議表決通過了最新修訂的《中華人民共和國反洗錢法》,自( )起施行。
2、(單選題)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度。在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,客戶身份信息發(fā)生變更的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新。 客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后,應(yīng)當(dāng)至少保存( )年。
3.以下不屬于反洗錢客戶盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容的是()
4、(單選題)有下列情形之一的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)開展客戶盡職調(diào)查( )
5、(單選題)金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定開展客戶盡職調(diào)查的,由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其設(shè)區(qū)的市級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正,可以給予警告或者處( )以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重或者逾期未改正的,處( )以下罰款:
1、(多選題)在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注并評估客戶整體狀況及交易情況,了解客戶的洗錢風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)現(xiàn)客戶進(jìn)行的交易與金融機(jī)構(gòu)所掌握的客戶身份、風(fēng)險(xiǎn)狀況等不符的,應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步核實(shí)客戶及其交易有關(guān)情況;對存在洗錢高風(fēng)險(xiǎn)情形的,必要時(shí)可以采?。? )洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理措施。
2、(多選題)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一的( ),由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其設(shè)區(qū)的市級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正;情節(jié)較重的,給予警告或者處二十萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重或者逾期未改正的,處二十萬元以上二百萬元以下罰款,可以根據(jù)情形在職責(zé)范圍內(nèi)或者建議有關(guān)金融管理部門限制或者禁止其開展相關(guān)業(yè)務(wù)。
3、(多選題)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)開展客戶盡職調(diào)查,客戶盡職調(diào)查包括( )
4、(多選題)按照《反洗錢法》的規(guī)定,反洗錢是指為了預(yù)防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、()所得及其收益的來源、性質(zhì)的洗錢活動(dòng),依照本法規(guī)定采取相關(guān)措施的行為。
5、(多選題)金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的,由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其設(shè)區(qū)的市級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正,處五十萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,處五十萬元以上五百萬元以下罰款,可以根據(jù)情形在職責(zé)范圍內(nèi)或者建議有關(guān)金融管理部門限制或者禁止其開展相關(guān)業(yè)務(wù)()
1、(判斷題)任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)洗錢活動(dòng),有權(quán)向反洗錢行政主管部門、公安機(jī)關(guān)或者其他有關(guān)國家機(jī)關(guān)舉報(bào)。接受舉報(bào)的機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對舉報(bào)人和舉報(bào)內(nèi)容保密。
2、(判斷題)法人、非法人組織未按照規(guī)定向登記機(jī)關(guān)提交受益所有人信息的,由登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正;拒不改正的,處十萬元以下罰款。
3、(判斷題)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在反洗錢行政主管部門的指導(dǎo)下,關(guān)注、評估運(yùn)用新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)等帶來的洗錢風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)情形采取相應(yīng)措施,降低洗錢風(fēng)險(xiǎn)。
4、(判斷題)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定執(zhí)行可疑交易報(bào)告制度,制定并不斷優(yōu)化監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn), 有效識別、分析可疑交易活動(dòng),及時(shí)向反洗錢監(jiān)測分析機(jī)構(gòu)提交可疑交易報(bào)告; 提交可疑交易報(bào)告的情況應(yīng)當(dāng)保密。
5、(判斷題)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶盡職調(diào)查,可以通過反洗錢行政主管部門以及公安、市場監(jiān)督管理、民政、稅務(wù)、移民管理、電信管理等部門依法核實(shí)客戶 身份等有關(guān)信息,相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依法予以支持。
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